ФСФР приостановила действие лицензии "Юниаструм банка" на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

9 декабря 2008 года Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР) было принято решение о приостановлении действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами КБ "Юниаструм банк".

Как сообщила пресс-служба ФСФР, основанием для приостановления лицензии послужило неоднократное в течение одного года нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно:

общество ведет внутренний учет с нарушением требований, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в части осуществления операций в интересах клиентов общества - учредителей управления общими фондами банковского управления (ОФБУ);
общество не обеспечило ведение обособленного внутреннего учета денежных средств, учитываемых на одном банковском счете общества и переданных обществу в доверительное управление разными учредителями управления ОФБУ, а также полученных в процессе управления ценными бумагами, по каждому договору доверительного управления с учредителями управления ОФБУ;
общество не обеспечило ведение обособленного внутреннего учета ценных бумаг, учитываемых на одном лицевом счете (счете депо) общества и переданных обществу в доверительное управление разными учредителями управления ОФБУ, а также полученных в процессе управления ценными бумагами, по каждому договору доверительного управления с учредителями управления ОФБУ;
информация, предоставляемая обществом в отчетах учредителям доверительного управления о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг по управлению ценными бумагами, не соответствует требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
обществом совершались маржинальные и необеспеченные сделки в интересах клиентов – учредителей доверительного управления;
обществом давались обещания о будущей эффективности и доходности управления ценными бумагами в части доверительного управления средствами учредителей управления ОФБУ, при этом принятие обществом обязательств по обеспечению доходности в договорах с учредителями управления ОФБУ отсутствует.

Источник: Агентство финансовой информации "М3-медиа"

Добавить новость в сервисы: